第 1 题
基金份额持有人的权利包括( ).
I .分享基金财产收益
II. 依法转让持有的基金份额
III. 查阅或者复制公开披露的基金信息资料
IV. 参与分配清算后的剩余基金财产
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利分享基金财产收益;参与分配清算后的剩 余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会;对 基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人、 基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。
第2 题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中正确的是( ).
I .证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
II .证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
III.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
IV.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
A、I .II .III. IV
B、I III.IV
C、I .II.IV
D、II III.IV
【正确答案】 B
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
第 3 题
下列各项中，属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
I.信息披露的监管
II.公司治理监管
III. 并购重组的监管
IV. 内幕交易行为的监管
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是 对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。
第 4 题
设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
I . 注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本
II. 主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币
III. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
IV. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A、II .III
B、I.II.IV
C、I. II.III
D、III. IV
【正确答案】D
设立基金管理公司，应当经国务院证券监督管理机构批准，并具备下列条件(1)有符合《中华人民共 和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于 1 亿元人民币， 且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融 资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于3 亿元人民 币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管 理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第 5 题
2007 年 3 月 9 日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。
I .最近 2 年未因违约执业行为受到行政处罚
II.己经办理有效的执业责任保险
IIL 有 20 名以上执业律师，其中 5 名以上曾从事过证券法律业务
IV.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
中同证监会与司法部于 2007 年 3 月 9 日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规 定.鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务①内部管理规范.风险控制制度健全.执业 水准高，社会信誉良好;②有 20 名以上执业律师.其巾 5 名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有 效的执业责任保险;④最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚。
第 6 题
以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。
I. 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
II. 其价值随特定利率等类似变量的变动而变动
III. 不要求初始净投资
IV. 在未来某一日期结算
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】A
独立衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一 种或一种以上特征的工具，具有下列特征其价值随特定利率等类似变量的变动而变动;不要求初始 净投资;在未来某一日期结算。
第 7 题
证券投资基金的技术风险可能来
I. 基金管理人
II. 基金托管人
III. 注册登记人
IV. 销售机构
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
技术风险是指在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导 致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
第 8题
在我国基金份额持有人大会可以对( )等重大事项审议决定。
I .更换基金管理人
II. 出具业绩报告
III. 更换基金托管人
IV. 基佥扩募
A、II .III
B、I.II.IV
C、I . II .III
D、I .III.IV
【正确答案】D
【试题解析 1 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议; 定(1)提前终止基金合同。(2)基金扩募或者延长基金合同期限。(3)转换基金运作方式。(4)提高基姿 管理人、基金托管人的报酬标准。(5)更换基金管理人、基金托管人。(6)基金合同约定的其他事项。
第 9 题
( )属于基金资产承担的费用。
I . 基金份额持有人大会费用
II. 基金管理费
III. 基金发行费
IV. 基金托管费
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】c
基金发行费不属于基金资产承担的费用。
第 10 题
下列选项中，( )属于金融危机的特征。
I .经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
II. 企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条
III. 地区性债务危机凸显
IV. 整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
金融危机的特征是人们基于经济未来将更加悲观的预期，整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值， 经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击，往往伴随着企业大量倒闭、失业率提 高、社会普遍经济萧条的现象，甚至有时候伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。
