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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

日期: 2021-09-01 14:44:58 作者: 郝爱民

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。【选择题】

A.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(选项A正确)(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(选项B正确)(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(选项D错误)(6)挪用基金销售结算资金;(选项C正确)(7)《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

2、根据合伙企业法律制度的规定,下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中,正确的有()。Ⅰ.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险Ⅱ.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务Ⅲ.执业风险基金应当单独立户管理Ⅳ.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:Ⅰ项,特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金,还应当办理职业保险。

3、存托人应当承担的职责包括()。Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带陪偿责任Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:存托人应当承担以下职责:(1)与境外基础证券发行人签署存托协议,并根据存托协议约定协助完成存托 凭证的发行上市;(2)安排存放存托凭证基础财产,可以委托具有相应业务资质、能力和良好信誉的托管人管理存托凭证基础财产,并与其签订托管协议,督促其屐行基础财产的托管职责。存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人承担连带赔偿责任;(3)建立并维护存托凭证持有人名册;(4)办理存托凭证的签发与注销;(5)按照中国证监会规定和存托协议约定,向存托凭证持有人发送通知等文件;(6)按照存托协议约定,向存托凭证持有人派发红利、股息等权益,根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利;(7)境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时,存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权;(8)中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。

4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。Ⅰ.中国证监会规定的其他服务Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.进行期货交易Ⅳ.协助办理开户手续【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

5、在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金说法正确的是()。【选择题】

A.必须由客户直接向委托人支付

B.必须由客户通过证券公司支付

C.客户通过证券公司支付时,证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金

D.客户直接向委托人支付时,委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,接收客户购买金融产品的资金

正确答案:C

答案解析:选项C正确:在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金,既可以由客户直接向委托人支付,也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时,证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。

6、下列有关公开发行公司债券的条件,正确的是()。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ.国务院规定的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第十五条 公开发行公司债券,应当符合下列条件:(一)具备健全且运行良好的组织机构;(二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;(三)国务院规定的其他条件。

7、证券分析师应当遵循()的执业原则。Ⅰ.独立、公平Ⅱ.审慎、诚信Ⅲ.客观、专业Ⅳ.客观、公正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度,规范执业行为,遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

8、依法设立的公司的成立日期为()。【选择题】

A.公司营业执照签发日期

B.公司申请设立登记日期

C.公司足额缴纳出资额日期

D.公司章程制定日期

正确答案:A

答案解析:选项A正确:根据《中华人民共和国公司法》的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

9、根据《规范》相关规定,关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展区域性股权市场业务,应当建立健全相关合规管理制度,明确内部职责分工,建立健全隔离制度,防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突Ⅱ.证券公司入股区域性股权市场运营机构,应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立,不得利用股东身份谋取不正当利益Ⅲ.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务Ⅳ.证券公司开展区域性股权市场业务,应当建立健全相关风险管理制度,加强业务开展过程中的风险管理和防范【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《规范》相关规定,证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定如下:(1)证券公司开展区域性股权市场业务,应当建立健全相关风险管理制度,加强业务开展过程中的风险管理和防范;(Ⅳ正确)(2)证券公司开展区域性股权市场业务,应当建立健全相关合规管理制度,明确内部职责分工,建立健全隔离制度,防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突;(Ⅰ正确)证券公司入股区域性股权市场运营机构,应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立,不得利用股东身份谋取不正当利益;(Ⅱ正确)(3)证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务。(Ⅲ正确)

10、境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照Ⅱ.组织结构代码证及复印件Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章)Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:根据《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》的规定,合伙企业、创投企业开立证券账户,需提交下列申请材料:(1)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件;(Ⅰ项正确)(2)组织机构代码证及复印件;(Ⅱ项正确)(3)合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章);(4)全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件;(5)经办人有效身份证明文件及复印件,执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)(Ⅲ项正确),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字);(Ⅳ项正确)(6)《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》;(7)创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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