首页 > 证券从业资格考试题 >正文

证券从业《法律法规》习题: 投资者适当性管理

日期: 2020-11-05 12:06:10 作者: 郝爱民

  小编为大家整理好了证券从业《法律法规》习题: 投资者适当性管理 , 应当随时学习, 备考证券从业考试,各位考生要找到适合自己的方法。只有在备考阶段付出相对的艰辛,才能够在考试中考取一个满意的成绩。

  证券从业资格考试题。试题部分

  1、取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A、最近2年受过刑事处罚

  B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

  C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D、已被机构聘用

  2、证券投资咨询人员可以分为()。

  Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员

  Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员

  Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员

  Ⅳ.证券公司负责人

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  3、证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。

  A、平等

  B、自愿

  C、专业性

  D、适当性

  在成功的路上,我们只有不懒惰,不胆怯,脚踏实地的前进,才能取得辉煌的成果。 考生们要坚持做证券从业考试真题,要找到方法,争取能够早日通过考试,取得证券从业资格证书。 困难不仅可以磨炼我们的意志,还可以锻炼我们的身体。考生们要克服困难,认真复习。


复制本文地址:http://www.bugsender.com/pll/1052.html

免费真题领取
资料真题免费下载