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2017年11月证券从业《基础知识》真题及答案4

日期: 2020-06-11 14:15:39 作者: 郝爱民

  小编为大家整理好了2017年11月证券从业《基础知识》真题及答案4, 知识改变命运,同时知识也不是随意的摘取。要通过自己的努力,要把握自己生命的钥匙。现在正处于2020年证券从业资格考试备考阶段,考生们要认真备考复习,争取能够早日取得证书。 


  证券从业资格考试真题。一、单选题

  31、目前上市公司公开增发新股通常采用的发行方式是()

  A.网下网上同时累计投标询价

  B.网上网下同时定价发行

  C.上网竞价发行

  D.网上定价发行与网下累计投标询价配售相结合

  答案:B

  解析:增发有网上定价发行与网下配售相结合的方式,网下网上同时定价发行方式以及中国证监会认可的其他形式,其中,网下网上同时定价发行方式是目前通常的增发方式。

  考点

  新股公开发行增发的特别规定

  32、下列关于资产证券化的说法,错误的是()

  A.资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人

  B.按证券化产品的基础资产不同,可将资产证券化分为股权型证券化、债券组合证券化

  C.最早的证券化产品是按揭支持证券(MBS)

  D.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券

  答案:B

  解析:根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。

  33、指导我国证券市场健康发展的八字方针是()

  A.法制、监管、自律、规范

  B.公平、公开、公正、诚信

  C.公平、公开、公正、守信

  D.法制、监管、规范、发展

  答案:A

  解析:我国及时总结证券市场发展的经验教训,确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针,初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

  34、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()

  A.债权人的责任

  B.债权人的权利

  C.股东的权利

  D.债权人的义务

  答案:C

  解析:可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样.在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时并不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时,可转换公司债券的持有人可以在约定期限内,按预定的转换价格转换成公司的股份,以分享公司业绩增长带来的收益。

  35、下列不属于证券交易所交易系统的是()

  A.撮合主机

  B.参与者交易业务单元或交易单元

  C.交易所报盘系统

  D.柜台终端

  答案:B

  36、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》,企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的()

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

  答案:B

  解析:根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》,企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  37、公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  答案:B

  解析:申请股票上市,公开发行股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例10%以上。

  人生舞台的大幕随时都可能拉开,关键是你愿意表演,还是选择躲避。2020年证券从业资格考试,考生们要背水一战! 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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