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2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案3

日期: 2020-07-21 14:51:02 作者: 郝爱民

  小编为大家整理好了2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案3,大家要记得学习, 成功源于勤奋。真正的成功在于自己努力完成某事后并做的很好,有成就感。2020年证券从业资格考试备考正在进行中,考生们要付出相对的努力,相信付出就会有所收获。


  证券从业考试真题。21、基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。

  A.国有企业

  B.证券公司

  C.人民银行

  D.商业银行

  答案:D

  解析:我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

  22、按照狭义的货币政策制度,我国制定货币政策的是()。

  A.人民银行

  B.财政部

  C.证监会

  D.银监会

  答案:A

  解析:中国人民银行设立货币政策委员会。货币政策委员会的职责、组成和工作程序,由国务院规定,报全国人民代表大会常务委员会备案。

  23、美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元()计算。

  A.加权平均

  B.几何平均

  C.算术平均

  D.修正平均

  答案:A

  解析:2004年10月18日美国芝加哥期权交易所(CBOE)的全资子公司CBOE期货交易所(CFE)推出CBOE中国指数,并以该指数为标的推出CBOE中国指数期货,还计划推岀中国指数期权。CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司,以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本,按照等值美元加权平均计算而成。

  24、各证券交易所普遍采用()机制为第一优先交易机制。

  A.价格优先

  B.时间优先

  C.数量优先

  D.席位优先

  答案:A

  解析:在订单正配原则方面,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。

  25、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有()。

  Ⅰ构筑多元化的投资基金群体

  Ⅱ积极推进保险资金入市

  Ⅲ发展私募基金

  Ⅳ吸引海外资金入市(QFII)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  答案:A

  解析:改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用,导入理性、成熟的投资理念,引导广大中小投资者理性投资、遏制投机,促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法:

  (1)构建多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;

  (2)积极促进保险资金入市;

  (3)发展私募基金;

  (4)吸引海外资金入市(QFII)。

  26、证券发行的承销方式主要有()。

  Ⅰ全额包销

  Ⅱ余额包销

  Ⅲ自销

  Ⅳ代销

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  解析:承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销(Ⅳ正确)两种。包销包括全额包销和余额包销(Ⅰ、Ⅱ正确)。

  学习如登山,我们不要害怕吃苦,坚持到底,胜利终会属于我们。 祝愿各位考生都能早日通关,尽快取证。证券从业资格证真题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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