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证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题6

日期: 2020-07-02 15:23:07 作者: 郝爱民

  小编为大家整理好了证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题6, 2020年证券从业资格考试备考正在进行中,只要不断的坚持,相信每一位考生都会到达成功的终点。理想的人物不仅要在物质需要的满足上,还要在精神旨趣的满足上得到表现。 


  证券从业资格考试真题。1、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。【选择题】

  A.是委托人、受益人与受托人的关系

  B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

  C.是所有者和经营者之间的关系

  D.是相互制衡的关系

  正确答案:D

  答案解析:选项D符合题意:基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也是所有者和经营者之间的关系。

  2、中国资本市场体系的主板市场包括()。Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所【组合型选择题】

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:D

  答案解析:选项D正确:中国资本市场体系的主板市场包括深圳证券交易所(Ⅱ正确)和上海证券交易所(Ⅲ正确)。

  3、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,()是证券交易所的最高权力机构。【选择题】

  A.会员大会

  B.理事会

  C.监察委员会

  D.总经理

  正确答案:A

  答案解析:选项A正确:根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构。

  4、依据(),可将优先股分为累积优先股和非累积优先股。【选择题】

  A.优先股能否由原发行的股份公司出价赎回

  B.优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

  C.优先股在一定条件下能否转换成其他品种

  D.优先股息在当年未能足额分配时,能否在以后年度补发

  正确答案:D

  答案解析:

  选项D正确:依据优先股息在当年未能足额分配时,能否在以后年度补发,可将优先股分为累积优先股和非累积优先股;

  选项A:根据在一定条件下,优先股能否由原发行的股份公司出价赎回,分为可赎回优先股和不可赎回优先股;

  选项B:根据在公司营利较多的年份里,优先股除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余营利的分配,分为参与优先股和非参与优先股;

  选项C:根据在一定条件下能否转换成另一种优先股,分为可转换优先股和不可转换优先股。

  5、下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。【选择题】

  A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同

  B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

  D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

  正确答案:C

  答案解析:选项C说法错误:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节(选项B正确)。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系(选项D正确),还没有形成实质上的委托关系(选项C错误)。当投资者办理了具体的委托手续,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同(选项A正确),不仅具有委托合同应具备的主要内容,而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

  6、

  被认定为市场禁入者的人员()。

  Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员

  Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务

  Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事

  Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

  【组合型选择题】

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:A

  答案解析:选项A正确:根据《证券市场禁入规定》,被认定为市场禁入者的,在禁入期间,除不得继续在原机构从事证券业务(Ⅱ项正确)或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外(Ⅲ项正确),也不得在其他任何机构中从事证券业务(Ⅳ项正确)或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务(Ⅰ项错误)。

  7、股权类期权包括()。【组合型选择题】

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  正确答案:D

  答案解析:选项D符合题意:股权类期权包括三种类型:单只股票期权(Ⅰ正确)、股票组合期权(Ⅱ正确)和股票指数期权(Ⅳ正确)。

  8、从产品属性看,权证是一种()。【选择题】

  A.期权

  B.远期

  C.期货

  D.互换

  正确答案:A

  答案解析:选项A正确:从产品属性看,权证是一种期权类金融衍生产品。权证与交易所交易期权的主要区别在于,交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约,具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易;而权证则是权证发行人发行的合约,发行人作为权利的授予者承担全部责任。

  9、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证,存续时间一般为自权证上市之日起()。【选择题】

  A.6个月以上24个月以下

  B.6个月以上12个月以下

  C.3个月以上24个月以下

  D.3个月以上12个月以下

  正确答案:A

  答案解析:选项A正确:权证的存续时间即权证的有效期,超过有效期,权证自动失效。曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证,存续时间一般为自权证上市之日起6个月以上24个月以下。

  10、全球首个股票指数期货合约是由美国堪萨斯交易所推出的()。【选择题】

  A.国际市场货币IMM

  B.价值线指数期货合约

  C.国民抵押协会债券

  D.S&P500指数期货合约

  正确答案:B

  答案解析:选项B正确:1982年,美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约;芝加哥期货交易所则紧随其后,同年推出了S&P500指数期货合约。

  一个人的真正伟大之处就在于他能够认识到自己的渺小。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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