学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。
2、在中华人民共和国境内，期货交易和衍生品交易及相关活动，适用《期货和衍生品法》。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《期货和衍生品法》的适用范围包括境内和境外。在中华人民共和国境内，期货交易和衍生品交易及相关活动，适用《期货和衍生品法》。
3、（）是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。【单选题】
A.期货合约
B.期权合约
C.交割合约
D.商品期货合约
正确答案:B
答案解析:选项B正确：期权合约是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。
4、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
5、基金销售机构包括（）。【多选题】
A.中国证监会
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行（B包括）、证券公司（C包括）、证券投资咨询机构（C包括）、专业基金销售机构等。A项，中国证监会不能从事基金的销售业务。
6、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料。
7、下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。【单选题】
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
C.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：证券公司经营证券资产管理业务，必须符合下列规定：（1）按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备；（选项A正确）（2）按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备；（选项B正确）（3）按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。（选项C正确）
8、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
9、非法集资类犯罪的主体包括（）。【多选题】
A.特殊主体
B.复杂主体
C.自然人
D.单位
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（C正确）和单位（D正确）。
10、在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【单选题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
