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证券从业资格考试考点:相关的法律责任

日期: 2020-07-31 16:38:25 作者: 郝爱民

  证券从业资格考试考点:相关的法律责任要掌握,不留盲点,历年所考试题均为出题老师根据积淀多年的出题经验,并结合每年都会有所变动的大纲素材精心编制而成,市面上很多模拟试题集,质量参差不齐,各位考生一定要擦亮眼睛选择高质量的题库,但这些模拟试题与历年真题还是有一定差距的,证券从业资格考试备考历年真题一定要做。

  证券从业资格考试知识点。 与公募与非公募基金相关的法律责任

  (一)未经批准擅自设立基金公司或未经核准公开募集基金,基金管理公司擅自变更持股5%以上股东、实际控制人等重大事项

  (二)擅自公开或者变相公开募集基金

  (三)非公开募集基金未备案

  (四)向合格投资者之外的人非公开募集资金或转让基金份额

  (五)擅自从事公开募集基金的服务业务

  *对机构处罚措施

  1、责令改正

  2、没收违法所得,并处1-5倍罚款

  3、违法所得不足100万,处10-100万罚款,不足50万,处5-50万罚款

  4、有募集资金,返还募集资金并银行同期利息,并处募集资金1%-5%罚款

  *对责任人处罚措施

  1、给予警告

  2、罚款3-30万(第1、4项)

  3、罚款3-10万(第3、5项)

  4、罚款5-50万(擅自公开或变现公开募集基金)

  证券从业资格考试考点要掌握,不留盲点,大多模拟试题在题量和试题难度上根本无法向考生做出实际保证。考生在复习的时候可以结合近几年的考试真题,来分析考题类型并总结考点。对于真题中做错的题目,考生应该做出记号并着重复习教材中对应的内容。


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