乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。
2、关于我国储蓄国债（电子式）的特点，下列说法错误的有（）。【多选题】
A.针对机构投资者，不向个人投资者发行
B.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
C.采用实名制，不可流通转让
D.付息方式较为单一
正确答案:A、D
答案解析:选项AD符合题意：储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债（电子式）的特点主要有：（1）针对个人投资者，不向机构投资者发行；（A错误）（2）采用实名制，不可流通转让；（C正确）（3）采用电子方式记录债权；（4）收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；（B正确）（5）鼓励持有到期；（6）手续简化；（7）付息方式较为多样。（D错误）
3、财务顾问业务的具体业务范围包括（）。【多选题】
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：财务顾问业务具体包括：（1）为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；（D项正确）（2）为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；（C项正确）（3）为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；（4）为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；（A项正确）（5）为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；（6）为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。B项属于证券资产管理业务的具体业务范围。
4、根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是（）资本。【单选题】
A.实物
B.货帀
C.认购
D.实缴
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。
5、关于证券交易所竞价原则说法正确的是（）。【多选题】
A.竞价有集合竞价和连续竞价两种方式
B.集合竞价是指每日开盘时，交易所电脑主机对开市前接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理
C.实行价格优先、时间优先竞价成交原则
D.连续竞价是开市后的正常交易时间集中撮合处理
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：D项，连续竞价是开市后的正常交易时间不断竞价成交的过程。
6、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。【单选题】
A.蓝筹股
B.红筹股
C.法人股
D.外资股
正确答案:A
答案解析:选项A正确：稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。
7、系统性风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务的供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:系统性风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务的供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险。
8、股票价格与市场利率的关系是（）。【单选题】
A.利率提高，股票价格下降
B.利率与股票价格同方向变动
C.利率提高，股票价格上升
D.随机变动
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股票价格与市场利率是反向变动关系，即当市场利率提高时，股票价格下降。
9、根据《衍生工具与避险业务会计准则》的规定，金融衍生工具分为（）。【单选题】
A.场内衍生工具和场外衍生工具
B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.基础衍生工具和派生衍生工具
D.普通衍生工具和特殊衍生工具
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类，并给出了较为明确的识别标准和计量依据，尤其是所谓公允价值的应用，对后来各类机构制定衍生工具计量标准具有重大影响。
10、下列关于优先股票的表述正确的是（）。【多选题】
A.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
B.优先股票的具体优先条件由《证券法》规定
C.优先股票的股息率一般是事先确定的
D.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
正确答案:C、D
答案解析:AB项，优先股股东一般无表决权，其具体优先条件由各公司的公司章程加以规定。
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