乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。【单选题】
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等（选项A、B、C正确），其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。
2、金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心，承担着组织、监督期货交易的重要职能。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心，承担着组织、监督期货交易的重要职能。
3、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于（）等灵活的场内及场外融资渠道。【多选题】
A.银行借款
B.同业拆借
C.债券
D.短期融资券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司流动性风险管理指引》的要求，证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。
4、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。【多选题】
A.筹资规模不同
B.反映的经济关系不同
C.筹集资金的投向不同
D.收益风险水平不同
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：证券投资基金与股票、债券的区别在于：（1）反映的经济关系不同；（B正确）（2）筹集资金的投向不同；（C正确）（3）收益风险水平不同。（D正确）
5、下列关于优先股的说法中，正确的是（）。【多选题】
A.收入稳定
B.风险较大
C.适宜中长线投资
D.国外大部分优先股为稳健型投资者持有
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：优先股的股息收益稳定可靠（A正确），风险较小。适宜中长线投资（C正确）、国外大部分优先股为稳健型投资者持有（D正确）。
6、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。Ⅰ.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报Ⅱ.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍Ⅲ.实行10%的涨跌停限制Ⅳ.实行T+1交割、交收【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：（1）封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报（Ⅰ正确）；时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。（2）封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍（Ⅱ正确），单笔最大数量应低于100万份。（3）沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制；同时，与A股一样实行T+1交割、交收。（Ⅲ、Ⅳ正确）
7、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。【单选题】
A.销售收入
B.产品价格
C.利润和股息
D.资产总额
正确答案:C
答案解析:选项C正确：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。
8、信用风险缓释工具包括（）。【多选题】
A.抵质押品
B.净额结算
C.保证与担保
D.信用衍生工具
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：信用风险缓释是指商业银行运用信用风险缓释技术，包括抵质押品、净额结算、保证与担保和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险，其中前3种为传统信用风险缓释工具。
9、深港通是指内地和香港投资者委托深圳证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过深圳证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:沪港通开通后总体运行平稳有序，为启动深港通提供了基础和条件，深港通于2016年12月5日正式启动。深港通，即深港股票市场交易互联互通机制，指内地和香港投资者委托深圳证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过深圳证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
10、风险限额管理过程主要包括（）。【多选题】
A.风险限额的设定
B.风险限额的监测
C.风险限额的调整
D.风险限额的控制
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：风险的限额管理过程主要包括风险限额的设定、风险限额的监测、风险限额的控制。
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