乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司提交报告的内容应当（）。【多选题】
A.真实
B.准确
C.完整
D.详细
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。
2、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。【多选题】
A.客户选择
B.合同签订
C.授信额度的确定
D.担保物的收取和管理
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择（A项正确）、合同签订（B项正确）、授信额度的确定（C项正确）、担保物的收取和管理（D项正确）、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
3、下列关于会员席位说法错误的是（）。【单选题】
A.会员应当至少取得并持有一个席位
B.会员可以共有席位
C.会员取得的席位可以向其他会员转让
D.会员取得的席位不得退回证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位。会员（证券公司）取得的席位可向其他会员转让，但不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
4、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：(1) 采取夸大宣传、虛假宣传等方式误导客户购买金融产品；(2) 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；(3) 与客户分享投资收益、分担投资损失；(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；(5) 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益；(6) 其他可能损害客户合法权益的行为。
5、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。【单选题】
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的
正确答案:A
答案解析:选项A正确：任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性的金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
6、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。【多选题】
A.本罪侵犯的客体为简单客体
B.本罪的主观方面为故意
C.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益
D.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：欺诈发行股票、债券罪（本罪）侵犯的客体是复杂客体（A项错误），即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体（D项错误）。
7、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】
A.50
B.100
C.200
D.400
正确答案:C
答案解析:选项C正确：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
8、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。【单选题】
A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过
B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过
C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
D.董事会决议表决实行一人一票
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过（选项A正确）。监事会作出决议，应当经半数以上监事通过（选项B错误）。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外（选项C正确）。董事会决议的表决，实行一人一票（选项D正确）。
9、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。【多选题】
A.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
B.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
C.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
D.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立；股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
10、开放式基金的基金份额在基金合同期限内（）。【单选题】
A.逐渐增加
B.固定不变
C.不固定
D.逐渐减少
正确答案:C
答案解析:选项C正确：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。
以上就是今天带来的内容，一个人如果下决心要成为什么样的人，或者下决心要做成什么样的事，那么，意志会使他心想事成，如愿以偿，尽管备考过程中会枯燥会疲倦，但风雨过后总会见到彩虹。
