乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、超出证券公司风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当立即向证监会报告，必要时终止业务关系。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:超出证券公司风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。
2、证券行业文化建设有三个层次，其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
3、中国证监会和中国人民银行依法按照各自职能对合格境内投资者境外证券投资实施监督管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:中国证监会和国家外汇管理局依法按照各自职能对合格境内投资者境外证券投资实施监督管理。
4、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对（）等的识别、监测和控制。【多选题】
A.市场风险
B.国别风险
C.流动性风险
D.操作风险
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制。
5、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为（）。【多选题】
A.确认性法律关系
B.创设性法律关系
C.第一性法律关系
D.第二性法律关系
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。
6、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第二条的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
7、关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（）。【多选题】
A.向客户提供证券估值
B.向客户提供投资评级
C.代客户进行证券交易
D.代客户作出投资决策
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值（A项正确）和投资评级等投资分析意见（B项正确），是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。
8、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，符合证券投资咨询从业条件。【单选题】
A.证券交易所
B.证券金融公司
C.中国证监会
D.证券登记结算机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询从业条件。
9、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
10、封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。【单选题】
A.逐渐增加，可以申请赎回
B.固定不变，不得申请赎回
C.可以变动，不得申请赎回
D.逐渐减少，可以申请赎回
正确答案:B
答案解析:选项B正确：封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
今天乐考网分享的内容到这里就结束了，小伙伴们可以参考一下小编整理的内容，没准会对自己备考有一定的启发，小伙伴们要好好阅读哟！
