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证券从业资格考试模拟试题《金融市场基础知识》

日期: 2022-01-18 11:46:47 作者: 郝爱民

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、目前,非金融企业债务融资工具主要包括()。Ⅰ.短期融资券Ⅱ.非公开定向发行债务融资工具Ⅲ.超级短期融资券Ⅳ.中期票据【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:根据中国人民银行2008年4月12日发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》,非金融企业债务融资工具是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券”。非金融企业债务融资工具目前主要包括短期融资券(Ⅰ正确)、超级短期融资券(Ⅲ正确)、中期票据(Ⅳ正确)、中小非金融企业集合票据、非公开定向发行债务融资工具(Ⅱ正确)等类型。

2、宏观经济对股票价格影响的特点是()。Ⅰ.波及范围广 Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂 Ⅳ.导致股价波动幅度较大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广(Ⅰ正确)、干扰程度深(Ⅱ正确)、作用机制复杂(Ⅲ正确)并可能导致股价波动幅度大(Ⅳ正确)。

3、货币政策四大目标之间存在矛盾,任何一个国家要想同时实现是很困难的,但其中()是一致的。【选择题】

A.充分就业与经济增长

B.经济增长与国际收支平衡

C.物价稳定与经济增长

D.物价稳定与充分就业

正确答案:A

答案解析:选项A正确:货币政策四大目标之间存在矛盾,任何一个国家要想同时实现是很困难的,但其中充分就业与经济增长是一致的。

4、证券公司机构间衍生品市场的报价系统具备的功能有()。Ⅰ.适应私募市场需要的登记结算功能Ⅱ.开放的市场互联互通功能Ⅲ.多样的私募产品报价、发行、转让功能 Ⅳ.分层次、多维度的信息展示功能【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:报价系统具备五大功能:一是开放的市场互联互通功能。二是多样的私募产品报价、发行、转让功能。三是适应私募市场需要的登记结算功能。四是分层次、多维度的信息展示功能。五是灵活的投融资项目对接功能。

5、()是金融机构的核心竞争力。【选择题】

A.风险控制

B.风险分散

C.风险管理

D.风险规避

正确答案:C

答案解析:选项C正确:金融机构的本质是承担和经营风险的企业,风险管理是金融机构的核心竞争力。

6、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。【选择题】

A.手续费

B.保证金

C.佣金

D.期权费

正确答案:D

答案解析:选项D正确:期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

7、银行间债券市场推出的首个衍生产品是()。【选择题】

A.债券远期交易

B.债券回购交易

C.债券现券交易

D.债券期货交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确:债券远期交易是银行间债券市场推出的首个衍生产品。

8、融资期限在一年及一年以下的金融市场是()。【选择题】

A.资本市场

B.回购市场

C.股票市场

D.货币市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确:融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场,又称短期金融市场或短期资金市场;资本市场亦称“长期金融市场”、“长期资金市场”,是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。

9、常见的行业分析因素包括()。Ⅰ.行业或产业竞争结构 Ⅱ.行业可持续性 Ⅲ.抗外部冲击的能力 Ⅳ.劳资关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:行业分析因素包括行业或产业竞争结构(Ⅰ正确),行业可持续性(Ⅱ正确),抗外部冲击的能力(Ⅲ正确),监管及税收待遇——政府关系,劳资关系(Ⅳ正确),财务与融资问题,行业估值水平等。

10、上海证券交易所规定,可用于回购的企业债券标准是发行规模()亿元以上,期限在()年以上的企业债券。【选择题】

A.5,5

B.3,2

C.5,3

D.10,5

正确答案:C

答案解析:选项C正确:上海证券交易所规定,可用于回购的企业债券标准是在沪市挂牌,经上交所认可的、评级信用等级为AAA级的;发行规模面值在5亿元以上的;期限在3年以上的企业债券。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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